Một vấn đề được quan tâm nhất là xử lý tài sản của nhà đầu tư tại CTCK, dự thảo chỉ quy định, trong thời gian thực hiện việc hợp nhất, sáp nhập, các tổ chức kinh doanh chứng khoán phải đảm bảo quyền lợi và hoạt động giao dịch của khách hàng. Đối với các hợp đồng kinh doanh chứng khoán, tổ chức kinh doanh chứng khoán tham gia hợp nhất, sáp nhập chỉ được chấm dứt quyền và nghĩa vụ của mình đối với khách hàng sau khi đã hoàn tất việc bàn giao quyền, nghĩa vụ đối với khách hàng cho tổ chức kinh doanh chứng khoán hợp nhất, sáp nhập. Dự thảo cũng đưa ra quy định, việc bán tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc tổ chức kinh doanh chứng khoán trực thuộc chỉ được thực hiện với điều kiện có thời gian hoạt động từ 3 năm trở lên. Theo UBCK, hiện Việt Nam có 103 CTCK đã được cấp phép hoạt động, số lượng tài khoản lưu ký đạt xấp xỉ 520.000, trong đó top 10 CTCK vẫn chiếm thị phần lớn nhất về môi giới.